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上海證券交易所

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上海證券交易所
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年報,規則,披露,上市公司,投資者教育
登陸狀態:
正常
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6
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35155
更新日期:
2020/12/14 11:11:04
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上海證券交易所
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簡介/上海證券交易所

上海證券交易所成立于1990年11月26日,同年12月19日開業,歸屬*證監會直接管理。秉承“法制、監管、自律、規范”的八字方針,上海證券交易所致力于創造透明、開放、安全、高效的市場環境,切實保護投資者權益,其主要職能包括:提供證券交易的場所和設施;制定證券交易所的業務規則;接受上市申請,安排證券上市;組織、監督證券交易;對會員、上市公司進行監管;管理和公布市場信息。

上證所市場交易采用電子競價交易方式,所有上市交易證券的買賣均須通過電腦主機進行公開申報競價,由主機按照價格優先、時間優先的原則自動撮合成交。上交所新一代交易系統峰值訂單處理能力達到80000筆/秒,系統日雙邊成交容量不低于1.2億筆,相當于單市場1.2萬億元的日成交規模,并且具備平行擴展能力。[1]

上海證券交易所是國際證監會組織、亞洲大洋洲交易所聯合會、世界交易所聯合會的成員。 

上證所市場交易時間為每周一至周五。上午為前市,9:15至9:25為集合競價時間,9:30至11:30為連續競價時間。下午為后市,13:00至15:00為連續競價時間,周六、周日和上證所公告的休市日市場休市。


優勢/上海證券交易所

主板市場優勢
地域優勢
上市成本優勢
技術優勢
創新優勢


組織結構/上海證券交易所

上證所下設辦公室、人事(組織)部、黨辦紀檢辦、交易管理部、上市公司部、市場監察部、債券基金部、會員部、法律部、技術中心、信息中心、國際發展部、研究中心、財務部、稽核部、行政服務中心等十六個部門,一個臨時機構--新一代信息系統項目組,以及兩個子公司上海證券通信有限責任公司、上證所信息網絡有限公司,通過它們的合理分工和協調運作,有效地擔當起證券市場組織者的角色。[2]

[2]

歷史沿革/上海證券交易所

1990年11月26日,經國務院授權,由*人民銀行批準建立的上海證券交易所正式成立,這是建國以來內地的*家證券交易所。開市那天,來自上海、山東、江西、安徽、浙江、海南、遼寧等地的25家證券經營機構成為交易所會員,分專業經紀商、專業自營商、監管經紀商和自營商幾種。交易所采用現貸交易方式,不搞期貨交易,開業初期以債券包括國債、企業債券和金融債券交易為主,同時進行股票交易,以后逐步過渡到債券和股票交易并重。

1990年12月19日上午,交易所舉行開業典禮,當時的上海市市長朱镕基出席了開業典禮。上海證券交易所理事長李祥瑞授權總經理尉文淵在交易大廳敲響正式開市的*錘,半小時后前市收市時已成交49筆,面額力5879008元。

 

證券代碼/上海證券交易所

2007年5月28日發布的《上海證券交易所證券代碼分配規則》規定,上證所證券代碼采用六位阿拉伯數字編碼,取值范圍為000000-999999。六位代碼的前三位為證券種類標識區,其中*位為證券產品標識,第二位至第三位為證券業務標識,六位代碼的后三位為順序編碼區。首位代碼代表的產品定義分別為:0國債/指數、1債券、2回購、3期貨、4備用、5基金/權證、6A股、7非交易業務(發行、權益分配)、8備用、9B股。


大市值公司/上海證券交易所

*石油天然氣股份有限公司 


*工商銀行股份有限公司 
*建設銀行股份有限公司 
*銀行股份有限公司 
*人壽保險股份有限公司 
*石油化工股份有限公司 
*平安保險(集團)股份有限公司 
招商銀行股份有限公司 
*神華能源股份有限公司 
寶山鋼鐵股份有限公司 
大秦鐵路股份有限公司 
中信證券股份有限公司 
興業銀行股份有限公司 
*民生銀行股份有限公司 
上海浦東發展銀行股份有限公司 
*聯合通信股份有限公司 
華能國際電力股份有限公司 
*長江電力股份有限公司 
*國際航空股份有限公司 
上海汽車工業(集團)總公司 

2006/上海證券交易所

1月

1月4日 新上證綜指正式推出
15日 證券技術大廈結構封頂


2月

2月6日 發布修訂后的《上海證券交易所債券交易實施細則》 27日 股改取得重大進展,股改公司市值占滬市總市值過半
2月 協助指數公司發布中證流通指數


3月

3月 2日 資產支持證券在大宗交易系統調整為在全天交易時間轉讓
27日 新機房一期完工并投入使用


4月

4月 第三代監察系統項目進入開發實施階段
12-14日 耿亮理事長赴臺灣出席第25屆亞洲暨大洋洲交易所聯合會(AOSEF)年會。
13日 上證180ETF正式成立,首發規模10.73億元


5月

5月8日 國債新質押式回購上市
12日 本所發布《股票上市規則》第5次修訂稿,為《證券法》修訂后的首次修訂
15日 本所發布《上海證券交易所交易規則》
18日 上證180ETF上市
23日 終止天同證券本所會員理事單位資格
25日 長江電力認股權證在本所掛牌上市,這是《權證業務管理暫行辦法》發布以來滬深證券市場*公司權證,也是本所暫停一年多后恢復融資功能


6月

5月 首次公開發布本所自律監管工作年度報告
6月5日 發布《上海證券交易所上市公司內部控制指引》
5-8日 耿亮理事長赴香港出席第31屆國際證監會組織(IOSCO)年會。
17日 滬市*家完成股改的公司--三一重工安排有限條件流通股上市
23日 因實施股權分置改革而暫停新股上市一年后*新股--大同煤業上市


7月

7月5日 *銀行A股在本所上市,募集資金200億元
5日 本所開發的*基金信息分類獲得XBRL國際認證
18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式對外發布
18-27日 本所舉辦以“走進新一代”為主題的新一代交易系統全國巡回推介活動
28日 信息公司商業網站建設項目啟動


8月

8月9日 封閉式基金“基金興業”終止上市交易,轉為華夏平穩增長開放式證券投資基金,這是本所掛牌的封閉式基金首只順利實現“封轉開”
15日 為抑制過度投機,本所限制了國泰君安證券公司上海江蘇路營業部一客戶證券賬戶的“寶鋼權證”交易,這是本所首次采取限制客戶證券賬戶交易的處罰措施
30日 寶鋼股份認購權證到期行權,首只股改權證如期結束交易


9月

9月8日 由本所等五家交易所聯合出資的*金融期貨交易所正式掛牌
18-22日 協助*證監會主辦“國際證監會組織新興市場委員會會議”
20日 本所與盧森堡證券交易所、蒙特利爾交易所、泛歐交易所簽署合作諒解備忘錄


10月

10月 9日 尚未完成股權分置改革的公司股票簡稱前冠以“S”標記
15-17日 理事長赴巴西出席第46屆世界交易所聯合會(WFE)會員大會和年會。本所當選WFE董事會成員,耿亮理事長為WFE董事。
23日 與納斯達克股票市場簽署合作諒解備忘錄
27日 *工商銀行A股上市,募集資金466億,為本所開業以來*一次籌資活動。該公司股票也*次實現了A H股同步、同價發行、上市。


11月

11月8日 證券大廈新機房全面完工并正式啟用
14日 為防范風險,提示市場理性投資,本所首次對權證采取盤中停牌監管舉措,對“武鋼JTP1”采取了盤中臨時停牌措施。
17日 上證紅利ETF正式成立,首發規模22.23億元
29日 馬鋼股份認股權證及其公司債在本所掛牌上市,這是滬深證券市場*只由“分離交易可轉債”分離出來的公司權證和公司債


12月

12月9日 本所舉辦“完善獨立董事制度國際研討會”
19日 本所“公眾咨詢服務熱線”揭牌
28日 本所舉辦“‘兩法’實施一周年座談會”


發展地位/上海證券交易所

上海證券市場已成為*內地首屈一指的市場,上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。截至2010年年底,上證所擁有894家上市公司,上市股票數938個,股票市價總值179007.24億元。2010年股票籌資總額5532.14億元,列全球第四。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市,既籌集了發展資金,又轉換了經營機制。

憑借一流的硬件設施和浦東優越的區位優勢與強大輻射力,憑借上海經濟良好發展勢頭和特有的龍頭效應,憑借國企改革和金融中心建設對上海資本市場的積極推動,上證所將按照堅定信心、加強監管、保持穩定、規范發展的思路,在技術、監管、人才、服務等方面多管齊下,建設一個規范透明、高效開放、充滿生機活力的世界一流交易所。[2]

重新上市/上海證券交易所

上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法(征求意見稿)
*章總則
第二章申請條件與受理程序
第三章審核與決定
第四章重新上市安排
第五章信息披露
重新上市提示公告應當包括以下內容:
第六章附則
附錄:1.重新上市申請文件目錄
2.重新上市申請書格式
3.盡職調查工作底稿必備內容
附錄1
重新上市申請文件目錄
說明:退市公司申請重新上市,應當按照以下申請文件目錄向本所報送重新上市申請文件。其中,初次報送應當提交原件一份、復印件一份及電子文件一份(如有);在提交本所上市委員會審核前,應當按本所要求的份數補報申請文件;
申請文件目錄是對重新上市申請文件的*要求。根據審核需要,本所可以要求公司和中介機構補充材料。
對根據實際情況公司不適用的申請文件,公司應當向本所作出書面說明。
*章 重新上市申請書與重新上市公告
第二章 重新上市的申請、授權及說明文件
第三章 保薦人關于重新上市的文件
第四章 會計師關于重新上市的文件
第五章 律師關于重新上市的文件
第六章 公司基本資料文件
第七章 有關行政許可文件
第八章 與財務會計資料相關的其他文件
第九章 重大事項文件
第十章 董事、監事及高級管理人員相關文件
第十一章 控股股東相關文件
第十二章 其他文件
附錄2
重新上市申請書格式
*節 封面、書脊、扉頁、目錄、釋義
第二節 風險因素
第三節 基本情況
第四節 股東及股本變化
第五節 董事、監事、高管及核心技術人員
第六節 重大資產重組(如適用)
第七節 破產重整(如適用)
第八節 董事會工作報告
第九節 管理層分析與討論報告
第十節 審計意見
第十一節 財務數據
第十二節 納稅情況
第十三節 關聯交易
第十四節 同業競爭
第十五節公司治理結構及內部控制制度
第十六節 有關聲明
第十七節 其他內容
第十八節 附錄和備查文件
附錄
盡職調查工作底稿必備內容
*節 公司基本情況調查
第二節 行業及生產經營情況調查
第三節合規性調查
第四節 同業競爭與關聯交易調查
第五節 董事、監事及高管人員調查
第六節 組織結構與內部控制調查
第七節 財務與會計調查
第八節 風險因素及其他重要事項調查

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